江苏分公司合规反洗钱廉洁从业2026年一季度培训考试

考试成绩满80分为合格

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1、以下哪项行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（）？

A、未按要求报备本人手机号码B、私下接受客户委托买卖证券C、委托第三方进行客户招揽D、未提示投资风险

2、“违规使用证券账户买卖股票”的从业人员，可能面临以下哪些后果（）？

A、没收违法所得B、罚款C、认定为不适当人选D、证券市场禁入

3、以下哪些行为属于“合规管理不到位”的具体表现（）？

A、从业人员管理不到位B、未及时报告影响客户权益的重大事件C、营销活动方案无审核程序D、部分电脑未纳入监控系统

4、以下哪些行为属于“适当性管理不规范”（）？

A、向投资者发送知识测评问卷答案B、向合格投资者评估超期的客户销售产品C、协助客户开具虚假收入证明用于合格投资者认定D、为客户通过外部平台参与场外期权交易提供便利

5、以下哪些行为属于“代客理财、承诺收益”的违规情形（）？

A、私下接受客户委托买卖证券B、未按规定进行客户回访C、违规操作他人证券账户D、与客户约定分享投资收益

6、以下哪些情况属于客户职业信息与实际情况不匹配的异常情形（）？

A、未成年客户填写有职业信息B、退休人员仍登记为公务员C、无业人员有明确工作单位D、客户职业与关联对公客户信息不一致

7、客户年龄为20周岁，证件有效期登记为“长期”，是否符合身份信息检查要求？（）

是否

8、客户联系地址登记为“南京市鼓楼区”，未填写具体门牌号，是否符合地址信息登记要求？（）

是否

9、以下哪些情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》？（）

A、向客户返还佣金B、考核指标中未设置廉洁从业专项指标C、员工参加公司组织的廉洁培训D、销售非公司代销的产品

10 、以下哪些行为属于《廉洁从业规定》第九条禁止的输送利益方式？（）

A、提供礼金B、提供房产C、提供有价证券D、佣金返还

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