丽江市分行第一期反洗钱合规管理专题培训考试

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1.各级机构受理和经办的查冻扣业务，应按要求在（ ）个工作日内完成风险信息报送和强化尽职调查发手工发起。
2.有权机关司法查冻扣业务需要通过反洗钱系统“录入风险信息报告”的是（ ）。
3.（ ）所有司法查冻扣客户不涉刑事案件的也需要与有权机关征询“是否允许联系客户尽调和管控”。
4. 有权机关司法查冻扣业务需要通过反洗钱系统“手工发送强化尽职调查”的是（ ）。
5.未通过统一柜面新核心系统办理的司法冻结和扣划交易业务，有权机关为允许或未明确联系客户尽调和管控的，无需报送风险信息报告。（ ）
6. 在完成司法查冻扣客户尽调的过程中，如客户归属机构需要了解查冻扣相关情况的，查冻扣操作机构或部门应在符合保密的前提下配合客户归属机构完成尽调。（ ）
7.有权机关允许联系客户开展尽职调查，明确涉及刑事案件的，应将客户洗钱风险等级调整为高风险。（ ）
8.有权机关允许联系客户开展尽职调查，未明确涉及刑事案件，但经过尽职调查有合理理由怀疑客户利用我行渠道进行洗钱或洗钱上游犯罪的，不用将客户洗钱风险等级调整为高风险。（ ）
9.有权机关允许联系客户开展尽职调查，未明确客户涉及刑事案件的，且经过尽职调查或分析发现客户在我行无交易或交易未见异常的，可根据本次查冻扣信息适当调高客户洗钱风险等级。（ ）
10.有权机关不允许或未明确是否允许联系客户开展尽职调查的，可结合客户尽职调查情况和本次查冻扣信息适当调高客户洗钱风险等级。（ ）
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