2025年四季度合规反洗钱培训考试

1. 基本信息：
姓名：
2. 金融机构依托第三方开展尽职调查时，最终责任由谁承担（单选）
3. 《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的核心目标是什么（单选）
4. 期货从业人员利用因职务便利获取的未公开信息，暗示他人从事相关期货交易活动，属于以下哪种违规行为？（单选）
5. 期货从业人员在执业过程中，向客户索取或收受不正当利益，这种行为违反了？（单选）
6. 期货从业人员在进行投资咨询时，故意提供虚假信息误导客户，该行为属于？（单选）
7. 违反廉洁从业与利益输送类行为可能包括？
8. 期货从业人员违规参与期货交易可能面临的处罚有？
9. 金融机构在业务关系存续期间应采取的尽职调查措施包括
10. 对低风险客户可简化尽职调查。
11. 期货公司内部信息隔离制度是防范利用未公开信息交易的重要措施。
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