反洗钱相关法律法规培训考试

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1、中华人民共和国于( )年加入FATF（Financial Action Task Force 金融行动特别工作组）。（单选题）

A 2000年B 2007年C 2017年D 2023年

2、2020-2024年间，( )年反洗钱行政处罚金额最高，达到52.2亿元。(单选题）

A 2020年B 2021年C 2022年D 2023年

3、在反洗钱执法检查中，如发现与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的，且义务（金融机构）机构没有明确相关岗位职责和奖惩制度，（）应该被处罚。(单选题）

A业务条线客户经理B业务条线部门总经理C反洗钱牵头部门专岗人员和部门总经理D直接负责的董事、高级管理人员

4、下面哪一类不是寿险保全业务环节的常见洗钱风险（）。(单选题）

A委托他人代领满期生存金B提供虚假证件办理保全、客户信息不真实C频繁变更投保人、受益人、缴费方式D大额追加保费，资金来源不明

5、机构反洗钱内部机制建设中，业务部门审计和自查的目的（）。(单选题）

A发现和纠正业务差错B发现洗钱风险漏洞C完善客户身份基本信息、避免遗漏D用结果考核柜员

6、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号）中，关于反洗钱部门、业务部门在尽职调查中的工作分工，下列哪项应该是业务部门的职责（）。(单选题）

A落实反洗钱法律法规和监管要求，建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制B开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理，采取针对性的风险应对措施C建立反洗钱工作协调机制，指导业务部门开展洗钱管理D组织或协调各相关部门开展客户洗钱风险分类管理

7、2024年人民银行反洗钱行政处罚的主要原因（）。(多选题）

A 未按照规定履行客户身份识别义务B 未按规定保存客户身份资料和交易记录C 未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告D 与身份不明的客户进行交易

8、监管在金融机构可疑交易报送方面的关注点有哪些（）。(多选题）

A监测标准存在重要缺陷B反洗钱监测系统存在漏洞C人工分析工作不到位D未对可疑交易采取后续控制措施

9、反洗钱身份识别中，个人客户的身份基本信息（9项）包括：姓名、性别、国籍、职业、住所地或工作单位地址、联系方式，身份证件或身份证明文件种类、号码、有效期限。(判断题）

A对B错

10、2024年人民银行反洗钱行政处罚中，客户身份识别问题是被处罚笔数最多的。(判断题）

A对B错

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