耀州区三季度反洗钱培训考试
您的姓名：
客户身份识别中的“尽职调查”程度应与客户的什么因素相匹配？
年龄
风险等级
交易金额
账户余额
当客户身份信息发生变更时，金融机构应当要求客户在多长时间内提供更新信息？
及时
3个工作日内
7个工作日内
30个工作日内
对于自然人客户，金融机构在识别身份时，不需要核对的是？
姓名
职业
国籍
身份证号码
《中华人民共和国反洗钱法》正式颁布实施的日期是
38718
39083
39448
以下哪些行为涉及违规
代签名
代回访
提供、编制虚假报告、文件、资料
客户身份识别的基本原则有哪些
真实性
有效性
完整性
持续性
以下哪些行为属于销售误导
欺骗投保人、被保险人或者受益人
承诺保证收益
虚假停售、限售，炒停
与其他保险公司的类似保险条款进行片面比较
《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括
建立客户身份识别制度
建立客户身份资料和交易记录保存制度
执行大额和可疑交易报告制度
客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
对
错
将保险概念与银行存款等概念混淆是否正确
是
否
对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份
对
错
对于风险等级较高的客户，金融机构应当采取更严格的客户身份识别措施。
对
错
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