反洗钱合规考试
姓名
1、保险公司合规部门在反洗钱工作中的核心职责不包括以下哪项？
制定反洗钱内控制度
开展客户身份识别
直接进行洗钱案件调查
组织反洗钱培训
2、在客户身份识别中，对于高风险客户，保险公司合规部门应采取的措施是？
简化识别流程
无需持续关注
加强尽职调查
仅在首次接触时识别
3、保险公司合规部门在反洗钱工作中需要关注的风险点包括哪些？
客户身份信息不真实
大额交易未及时报告
产品被用于洗钱活动
员工反洗钱意识薄弱
4、根据反洗钱相关规定，保险公司在与客户建立业务关系时，客户身份识别应包含哪些要素？
了解客户身份基本信息
核对客户身份证件
登记客户身份基本信息
留存客户身份证件复印件或影印件
5、保险公司合规部门开展反洗钱培训的对象应包括哪些人员？
高级管理人员
业务一线员工
合规管理人员
新入职员工
6、以下哪些属于保险公司合规部门在反洗钱工作中可以采取的内部监督措施？
建立反洗钱工作考核机制
对违规行为进行问责
定期审查反洗钱制度执行情况
独立开展反洗钱审计
7、保险公司合规部门只需对新客户进行身份识别，老客户无需重新识别。
对
错
8、反洗钱工作是保险公司合规部门单独的职责，与其他业务部门无关。
对
错
9、保险公司合规部门应当对反洗钱内控制度的有效性进行定期评估和完善。
对
错
10、对于风险等级较高的客户，保险公司可以拒绝与其建立业务关系。
对
错
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