新《反洗钱法》考试

单选15道，多选10道，判断5道
姓名：
所在部门：
工号：
1、新《反洗钱法》的施行时间是（ ）
2、新《反洗钱法》的立法目的不包括（ ）
3、反洗钱临时冻结措施的最长时限是（ ）
4、金融机构对客户身份资料的保存期限至少为（ ）
5、下列哪项不属于金融机构客户尽职调查的触发条件？（ ）
6、反洗钱调查的主体是（ ）
7、法人/非法人组织的"受益所有人"指（ ）
8、对洗钱高风险国家/地区的客户，金融机构应采取（ ）
9、金融机构违反客户身份识别义务的最高罚款金额是（ ）
10、反洗钱自律组织的性质是（ ）
11、金融机构向反洗钱监测分析机构报告可疑交易时需（ ）
12、新《反洗钱法》规定的章节数量是（ ）
13、下列哪类机构不属于特定非金融机构？（ ）
14、对临时冻结措施有异议的客户，可向（ ）投诉
15、金融机构未履行大额交易报告义务的罚款上限是（ ）
16、新《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括（ ）
17、客户尽职调查措施包括（ ）
18、反洗钱行政主管部门的监督检查权包括（ ）
19、金融机构反洗钱内部控制制度必须涵盖（ ）
20、解除临时冻结的情形包括（ ）
21、需采取反洗钱特别预防措施的名单包括（ ）
22、金融机构违反新法可能面临的处罚类型有（ ）
23、反洗钱信息的使用限制包括（ ）
24、持续尽职调查中"客户整体状况"包括（ ）
25、金融机构配备反洗钱人员的要求包括（ ）
26、反洗钱工作仅是金融机构反洗钱牵头部门的职责。
27、金融机构可依托第三方开展客户尽职调查，但需承担最终法律责任。
28、"受益人"与"受益所有人"内涵相同，均指最终控制实体的自然人。
29、单位和个人拒不配合客户尽职调查时，金融机构可终止业务关系。
30、反洗钱自律组织是政府设立的官方监管机构。
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