营销行为之客户服务中的常见合规问题--培训考试
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1.投资者适当性管理中，客户风险评估结果一旦确定，无需再进行重新评估。（）
A. 对
B. 错
2.证券行业客户服务合规仅需遵守《证券法》即可。（）
A. 对
B. 错
3.证券企业合规经营有助于树立品牌形象、赢得客户信任。（）
A. 对
B. 错
4.证券行业客户服务不合规可能引发市场风险、信用风险等。（）
A. 对
B. 错
5.证券服务宣传材料无需经过公司合规部门审核备案即可使用。（）
A. 对
B. 错
6.以下哪部法律法规不属于证券行业客户服务合规需要遵守的（）
A. 《证券法》
B. 《证券公司监督管理条例》
C. 《证券期货投资者适当性管理办法》
D. 《消费者权益保护法》
7.向客户推荐证券产品时，应根据（）推荐合适的产品
A. 产品的收益高低
B. 客户的风险评估结果
C. 营销人员的个人喜好
D. 公司的业绩指标
8.证券行业客户服务合规的重要性包括（）
A. 法律法规约束
B. 行业风险防控
C. 企业生存与发展
D. 提高企业利润
9.处理客户投诉时，应做到（）
A. 及时调查核实情况
B. 在规定时间内给予客户明确的处理结果答复
C. 对投诉内容、处理过程和结果进行详细记录
D. 定期对投诉情况进行分析总结
10.服务宣传与承诺的合规要求包括（）
A. 宣传内容真实准确
B. 宣传方式合规
C. 服务承诺具体收益率
D. 可以夸大投资收益
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