2025年8月合规反洗钱考试

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我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是（）

A 金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2003]第 1 号）B 金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2007]第 1 号）C 中国人民银行法D 反洗钱法

《反洗钱法》规定了“双罚制”，其具体内容是（）

A 对金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员同时罚款B 对金融机构及直接经办人员同时罚款C 对金融机构及其负责人同时罚款D 对金融机构的负责人及直接经办人员同时罚款

根据公司《反洗钱客户尽职调查工作指引》，(B）是判断该人士为国外或是国内政治公众人士的唯一标准。

A、该人士国籍B、该人士政府公职部门所属国家C、该人士常出地D、该人士通讯地址

客户与证券公司进行金融交易，通过银行转账划转款项的，由( )向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告

A、人民银行B、证券公司C、银行D、反洗钱监测中心

金融机构的境外分支机构应当遵循( )反洗钱方面的法律规定。

A、美国B、联合国C、驻在国家或者地区D、金融特别行动组

关于反洗钱调查中的询问措施，下列说法正确的是( )

A、询问应当在询问人的工作时间进行B、询问应当在人民银行调查人员指定地点进行C、询问时，调查组在场人员不得少于2人D、询问时，调查人员可以视情况制作反洗钱调查询问笔录

可疑交易符合下列哪些情形的，金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查:1、明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的;2、金融机构问业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易;3、严重危害国家安全或者影响社会稳定的;4、其他情节严重或者情况紧急的情形。( )

A、1，2，3B、2，3，4C、1，2，4D、1，3，4

新修订的《反洗钱法》将于( )起实施。

A 2024年12月1日B 2025年1月1日C 2025年2月1日D 2025年3月1日

对存在严重洗钱风险的国家或者地区，国务院反洗钱行政主管部门可以在征求国家有关机关意见的基础上，经国务院批准，将其列为( )，并采取相应措施。

A重点关注地区B禁止开展业务地区C重点风险地区D洗钱高风险国家或者地区

客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程（）

A 是B 否

一般法人机构参与场外期权需要满足的条件为( )

A、5000万净资产，2000万金融资产，3年交易经验B、5000万净资产，3000万金融资产，2年交易经验C、5000万总资产，2000万金融资产，3年交易经验D、5000万总资产，3000万金融资产，2年交易经验

中国证监会每次续行冻结期限不得超过 ( ),且其冻结期限最长不超过二年。

A、3个月B、6个月C、1年D、2年

中分支机构采购单项目金额超过( )万元以上(含)应先履行立项申批手续;采购金额在( )万元以上(含)的必须签订合同;

A、10、5B、5、10C、5、2D、2、5

客户办理多银行存管业务的准入要求，下列说法正确的是（B）

A 专业投资者均无准入要求，可随时开通。B 个人投资者及机构投资者开通多银行存管业务时，投资者需具备6个月以上的证券交易或公司内投资经历。C 个人投资者及机构投资者开通多银行存管业务时，投资者需具备12个月以上的证券交易或公司内投资经历。D 证券交易经验以客户提供的首笔证券、基金、期货、黄金、外汇等对账单为准。

规定程序化交易重点监控事项列举了交易所对程序化交易投资者的重点监控事项，包括( )的情形。

A.异常交易行为B.高频交易行为C.在多只证券交易价格或者交易显明显异常期间程序化交易大量参与D.以上都是

关于签约综合客户账户服务需满足的条件，错误的是( )

A、普通账户开户满三个月B、客户证券账户和资金账户资产不低于50万元C、客户具备6个月及以上证券交易经验D、客户不存在不良诚信记录

公章管理部门应设立公章专属用印台，所有公章用印工作均须在用印台完成。安装高清摄像头对用印台及公章专用保险柜进行24小时监控，同时确保摄像头可以拍摄清晰用印台面文件内容，监控摄像的保存期限至少( )。

A、6个月B、1年C、2年D、3年

对于合规制度不健全、合规管理执行不到位的证券公司，协会视情节轻重采取相应( )，并记入诚信信息管理系统。

A、监管指施B、行政处罚C、自律惩戒指施D、刑事处罚

根据公司《员工惩处办法》的规定，诫勉谈话属于下列哪种处理措施(C)A、处分B、组织处理C、一般处理D、其他处理

A、处分B、组织处理C、一般处理D、其他处理

已开通科创板交易权限投资者申请开通北交所交易权限时，各证券公司不再核验投资者证券资产和交易年限，不再进行知识测评，投资者签订风险揭示节后即可开通北交所交易权限( )

A、正确B、错误

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