红桥支公司《新反洗钱法》考试
基本信息：
姓名：
部门/机构：
1、客户承保环节:单张保单保险费（ ）且以
现金形式
缴纳的财产保险合同；单张保单保险费（ ）且以
转账形式
缴纳的保险合同。
A.金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上；金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上
B.金额人民币2万元以上或者外币等值1000美元以上；金额人民币10万元以上或者外币等值2万美元以上
C.金额人民币1万元以上或者外币等值2000美元以上；金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上
D.金额人民币2万元以上或者外币等值1000美元以上；金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上
2、客户批改环节：客户申请解除保险合同时，单张保单退还的保险费或者退还的保险单现金价值金额为（ ）
(不区分现金或转账)
。
A.人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
B.人民币2万元以上或者外币等值1000美元以上
C.人民币1万元以上或者外币等值2000美元以上
D.人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上
3、与金融机构存在业务关系的单位和个人（ ）金融机构依法开展的客户尽职调查。
A.可以配合
B.适当配合
C.应当配合
D.无须配合
4、法人、非法人组织未按照规定向（ ）提交受益所有人信息的，由（ ）责令限期改正；拒不改正的，处（ ）以下罚款。
A.国务院反洗钱行政主管部门；国务院反洗钱行政主管部门；五万元
B.登记机关；登记机关；五万元
C.国务院反洗钱行政主管部门；国务院反洗钱行政主管部门；十万元
D.登记机关；登记机关；十万元
5、任何单位和个人发现洗钱活动，（ ）向反洗钱行政主管部门、公安机关或者其他有关国家机关举报。
A.无须
B.必须
C.有权
D.无权
6、在业务关系存续期间，发现客户交易与掌握的客户身份不符时，金融机构应（ ）。
A.直接终止业务关系
B.报告公安机关
C.忽略该情况
D.进一步核实客户及其交易有关情况
7、在业务关系存续期间，对存在洗钱高风险情形的客户，金融机构必要时可以在业务权限范围内，根据有关管理规定采取下列哪些洗钱风险管理措施（ ）。①限制交易方式、金额或者频次②限制业务类型③拒绝办理业务④终止业务关系
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
8、金融机构开展客户尽职调查，对于涉及较低洗钱风险的，应当根据情况（ ）。
A.不进行客户尽职调查
B.简化客户尽职调查
C.加强客户尽职调查
D.随机客户尽职调查
9、金融机构客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.15
10、反洗钱特别预防措施不包括以下哪一项（ ）。
A.立即停止向反洗钱特别预防措施规定名单所列对象提供金融等服务
B.限制相关资金、资产转移
C.可以向反洗钱特别预防措施规定名单所列对象间接控制的组织提供金融等服务
D.停止向反洗钱特别预防措施规定名单所列对象的代理人提供资金
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