土门分公司2025年三季度反洗钱考试

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一、单选题:（1题10分，共60分）

1、业务存续期间，客户出现（）情形的，不需要及时重新评定客户洗钱风险。

A、修改姓名B、报送可疑交易报告C、在柜面办理业务时发生疑似洗钱的异常行为D、修改密码

2、目前，我行客户洗钱风险等级分为（）。

A、高风险、中风险、低风险B、高风险、中高风险、中风险、中低风险、低风险C、禁入类、高风险、中风险、中低风险、低风险D、高风险、中高风险、中风险、低风险

3、对于系统发起的客户风险等级初审，在填写尽职调查时，如果客户真实信息与系统留存的信息不一致时，（）。

A、修改后信息仅做为尽职调查记录留存在反洗钱系统中B、同步更新至客户信息平台C、同步更新至业务系统D、以上都不对

4、业务人员应在收到强化尽职调查之日起（）个工作日内完成，包含强化尽职调查表的填写和审核。

A、20B、15C、10D、5

5、业务存续期间，客户出现（）情形的，网点人员要及时报告风险信息。

A、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的B、客户挂失银行卡C、客户发生一笔大额转账D、信用卡逾期

6、2023年2月22日名单筛查初审岗办理一笔客户回溯初审业务，需查看对应客户近几年的交易明细，最多可通过客户回溯告警明细界面查询到什么时间段内的交易明细（）?

A、2022年2月22日至2023年2月21日B、2021年2月22日至2023年2月21日C 、2020年2月22日至2023年2月21日D、2020年1月1日至2023年2月21日

二、多选题（1题10分，共20分）

1、客户风险等级为（）时，系统会触发强化尽职调查任务。

A、高风险B、中高风险C、中风险D、中低风险

2、“大额交易查询”功能支持按照（）查询近5年大额交易明细信息。

A、流水号B、客户编号C、交易金额D、交易账号

三、判断题（1题5分，共20分）

1、客户回溯业务管控复核时可以修改业务条线管控措施，系统保存名单回溯复核岗的管控结论。

A.正确B.错误

2、在比对客户信息与名单信息时，通过客户回溯告警明细界面点击“对比”，进入“客户信息与名单信息比对”界面，在该界面比对即可，不需要继续点击“名单详情”查看详细名单信息。

A.正确B.错误

3、所有制裁名单都有一级分类、二级分类、三级分类

A.正确B.错误

4、反洗钱监测初审岗只能对自己提交的可疑确认任务进行重新处理。

A.正确B.错误

5、反洗钱监测初审岗仅能在个人任务队列中查看审核岗退回该笔案例的原因。

A.正确B.错误

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