2025年第2期四川银行反洗钱履职能力提升培训考试

基本信息：
姓名：
所在机构：XX分行XX支行
员工号:
1.根据新《反洗钱法》，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
2.依据新《反洗钱法》，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构责令限期改正，可以给予警告或者处二十万元以下罚款；情节严重或者逾期未改正的，处二十万元以上二百万元以下罚款。（）
3.依据新《反洗钱法》，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构责令限期改正，处五十万元以下罚款；情节严重的，处五十万元以上五百万元以下罚款，可以根据情形在职责范围内或者建议有关金融管理部门限制或者禁止其开展相关业务。（）
4.依据新《反洗钱法》，即使客户洗钱风险较低，金融机构也不应当简化客户尽职调查。（）
5.依据新《反洗钱法》，金融机构采取洗钱风险管理措施，无需保障客户依法享有的医疗、社会保障、公用事业服务等相关的基本的、必需的金融服务。（）
6.依据新《反洗钱法》，单位和个人拒不配合金融机构依照本法采取的合理的客户尽职调查措施的，金融机构按照规定的程序，可以采取限制或者拒绝办理业务、终止业务关系等洗钱风险管理措施，并根据情况提交可疑交易报告。（）
7.依据新《反洗钱法》，金融机构采取洗钱风险管理措施，无需平衡管理洗钱风险与优化金融服务的关系。（）
8.依据新《反洗钱法》，在业务关系存续期间，客户身份信息发生变更的，无需通知客户更新。（）
9.任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门、公安机关或者其他有关国家机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。（）
10.依据新《反洗钱法》，金融机构应当通过内部审计或者社会审计等方式，监督反洗钱内部控制制度的有效实施。（）
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