6月合规反洗钱考试

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1. 【单选题】因参与非法集资受到的损失,由(            )承担。
2. 【单选题】对从事非法集资活动的,除了依照法律法规给予没收违法所得、罚款、取缔非法从事金融业务的机构等行政处罚外,对构成犯罪的,还要依法追究(            )。
3. 【单选题】以下选项中,不属于金融机构、非银行支付机构应当履行的防范非法集资义务的是(           )。
4. 【单选题】非法集资协助人是指明知是非法集资而为其提供帮助并获取经济利益的(           )。
5. 【单选题】保险机构从业人员私自代客理财、销售非本机构销售的理财产品,介绍受害群众购买保险为由,获取受害群众信任,实际与其签订委托借款协议,后期以高息利诱和不断承诺劝说受害群众参与投资。以上行为涉嫌的犯罪手法属于(           )。

6、【多选题】非法集资的主要特征包括()。 *

7. 非法集资的常见“马甲”有(          )。
8. 非法集资对社会的危害包括(           )。
9. 【判断题】非法集资是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定,以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式,向不特定对象吸收资金的行为。

10. 【判断题】高收益必然伴随着高风险,宣扬“保本高收益”就是金融诈骗。

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