2025年1季度反洗钱转培训考试
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1.《金融机构反洗钱规定》中明确了金融机构应当履行的反洗钱三大核心义务为（） (分值:10)
A:客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告。
B:合法审慎、保密、与司法机关全面合作。
C:依法合规、防范海鲜犯罪、严打恐怖融资。
D:客户资料完整、交易记录可查、资金流向转规范。
2.按照法律规定，（）有权力对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。(分值:10)
A:国务院
B:中国人民银行
C:公安部
D:金融监管部门
3.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交（）报告。(分值:10)
A:大额交易报告
B:可疑交易报告
C:反洗钱综合报告
D：大额交易报告和可疑交易报告
4.对于高/较高风险，异常交易客户，应采取（）尽职调查。(分值:10)
A:简化型
B:标准型
C:加强型
D:可疑型
5.对于客户身份识别下列说法正确的是（）(分值:10)
A:客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。
B:客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始
C:客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。
D：客户身份识别是一个持续的过程。
6.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员应出示（）否则，金融机构有权拒绝。(分值:10)
A:行员证
B:执法证
C:检查证
D:身份证
7.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员不得少于（）人。(分值:10)
A:5
B:3
C:1
D：2
8.证券公司分类评价工作不涉及反洗钱。（）(分值:10)
对
错
9.对于公安查冻扣客户、发生异常交易预警的客户按规定重新识别。（）(分值:10)
对
错
10.
身份证件过期达到一定期限且无合理理由的客户账户不需要采取限制措施。（）
对
错
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