大直支行2025年一季度反洗钱培训考试

一、选择
1.反洗钱系统中新开客户风险评级应在客户建立业务关系后（ ）内完成数据的报送工作。
2.反洗钱系统中存量客户风险评级应在系统评级后（ ）内完成数据的报送工作。
3.反洗钱系统中数据补录、新开客户识别应于工作日查询，并且（ ）完成数据补录工作。
4.反洗钱系统用户管理模块中创建、删除、修改操作员，是由（ ）岗位进行维护和设置。
5.反洗钱系统中案例处理应在系统预警后（ B ）内完成数据上报或排除工作。
二、判断
1.1.支行应该结合客户实际风险状况，审慎下调客户风险等级，对于仍需维持高风险等级的客户，应杜绝无合理理由，人为下调客户风险等级。（   ）
2.反洗钱编辑岗、审核岗、审批岗在存量客户风险等级初评、审核、审批过程中，应充分运用反洗钱系统中“系统评级结果”及“当前评级结果”等功能筛选出“较高风险”及“高风险”客户，优先予以处理。（ ）
3.反洗钱系统中可疑案例排除理由，需要话术统一，仅描述交易金额、交易笔数、交易方式即可。（ ）
4。反洗钱系统客户风险评级管理中评级意见需要编辑岗填写，审核岗无需关注评级意见，仅填写“审核通过”或“同意”即可。（ ）
5.反洗钱系统中对于已上报过可疑交易报告的客户，可以按照存量客户风险评级中“系统评级结果”显示的评级结果进行评级。（ ）
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