三季度合规、反洗钱考试

基本信息：

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1、保险公司、保险专业代理机构、保险兼业代理机构未按规定委托或者聘任个人保险代理人、保险代理机构从业人员或者未按规定进行执业登记和管理的，由保除监督管理机构责令改正，给子警告，并处元以下罚款（）;对该机构直接负责的丰管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）元以下罚款。

A、1万;1万B、1万;2万C、2万;2万D、2万;5万

2、保险公司应当委托品行良好的个人保险代理人。具有以下情形的，保险公司、保险专业代理机构、保险兼业代理机构不得聘任或者委托（）。

A、被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业，期限未满的B、因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且应当在保险领域受到相应惩戒，或者最近5年内具有其他严重失信不良记录的C、因贪污、受贿、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年的D、法律、行政法规和国务院保险监督管理机构规定的其他情形

3、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查（）。

A、正确B、错误

4、金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正（）。

A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的D、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

5、保险公司应当应当加强对个人保险代理人、保险代理机构从业人员的岗前培训和后续教育。培训内容至少应当包括业务知识、法律知识及职业道德。

A、正确B、错误

6、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密;非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A、正确B、错误

7、业务部门等反洗钱职能部门在洗钱风,险管理方面承担（）职责?

A、监管B、一道防线C、二道防线D、三道防线

8、客户身份识别投保阶段客户用现金缴纳保费单笔2万元以上的，或通过转账缴纳保费（）万元以上的，登记客户的身份基本信息，并留存有效身份证件。

A、5万B、10万C、15万D、20万

9、反洗钱的核心制度（）

A、反洗钱内部控制制度B、大额交易和可疑交易报告制度C、客户身份资料和交易记录保存制度D、客户身份识别制度

10、以下关于反洗钱培训的要求，说法不正确的是（）

A、公司每年应组织机构全体员工进行反洗钱培训B、培训方式可灵活多样，可采取专题培训、晨会、自学等多种方式C、各业务渠道销售人员不需要接受反洗钱培训D、新员工上岗必须进行反洗钱培训

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