定边县2024年三季度反洗钱考试
您的姓名：
1、反洗钱（AML）是指防止和打击哪种非法活动？
A. 走私
B. 洗钱
C. 贩毒
D. 恐怖主义
2、以下哪种行为属于洗钱的第一阶段？
A. 集资阶段
B. 投资阶段
C. 分层阶段
D. 整合阶段
3、反洗钱中的“KYC”是指？
A. 了解您的客户
B. 保护客户的隐私
C. 知识产权保护
D. 保持客户忠诚度
4、以下哪种机构不属于反洗钱监管机构？
A. 中央银行
B. 保险公司
C. 警察局
D. 证券监管局
5、反洗钱中的“CTR”是指？
A. 交易报告中心
B. 现金交易报告
C. 信贷交易记录
D. 电子支付记录
6、反洗钱中的“PEP”是指？
A. 重点暴露人员
B. 重点关注人员
C. 高风险人员
D. 政治暴露人员
7、以下哪种行为可能触发反洗钱机构的关注？
A. 大额现金交易
B. 普通的日常消费
C. 与家人之间的转账
D. 与朋友之间的礼物交换
8、反洗钱法规要求金融机构进行哪种行为以确保客户真实身份？
A. 随机抽查
B. 定期审计
C. 实名登记
D. 匿名交易
9、反洗钱中的“CDD”是指？
A. 客户身份识别
B. 客户风险评估
C. 客户交易监控
D. 客户资金来源
10、反洗钱中的“STR”是指？
A. 可疑交易报告
B. 特殊交易记录
C. 重大交易风险
D. 紧急交易处理
11、反洗钱中的“SWIFT”是指？
A. 国际支付网络
B. 跨境汇款机构
C. 反洗钱软件
D. 金融安全协议
12、反洗钱中的“FATF”是指？
A. 金融行动特别组织
B. 反洗钱法规
C. 金融监管局
D. 反腐败条约
13、反洗钱中的“PEP”通常指的是哪类人群？
A. 专业人士
B. 政治人物
C. 商界精英
D. 社会活动家
14、以下哪种行为可能被视为洗钱行为？
A. 合法的工资收入
B. 非法的赌博收入
C. 股票投资收益
D. 亲友之间的礼物交换
15、反洗钱中的“AML”是指？
A. 反洗钱法规
B. 反腐败条例
C. 反恐怖主义法案
D. 反黑钱机构
16、反洗钱法规要求金融机构对客户进行哪种行为以评估风险？
A. 身份验证
B. 交易记录
C. 风险评估
D. 资金来源
17、反洗钱中的“SAR”是指？
A. 可疑资产报告
B. 可疑交易报告
C. 特殊资金记录
D. 特殊交易分析
18、反洗钱中的“PEP”指的是哪种人群？
A. 政治暴露人员
B. 职业暴露人员
C. 金融暴露人员
D. 法律暴露人员
19、反洗钱中的“OFAC”是指？
A. 资金来源管理办公室
B. 海外金融资产委员会
C. 海外资产冻结办公室
D. 外国资金控制办公室
20、反洗钱中的“PEP”检测主要是为了防范哪种风险？
A. 政治风险
B. 金融风险
C. 法律风险
D. 恐怖主义风险
关闭
更多问卷
复制此问卷