2024年第三季度合规反洗钱培训考试试题
您的姓名：
以下哪个属于合规管理的第一道防线
各部门和分支机构
合规管理部门
内部审计部门
以下哪些行为属于销售误导
欺骗投保人、被保险人或者受益人
承诺保证收益
虚假停售、限售，炒停
与其他保险公司的类似保险条款进行片面比较
以下哪些行为涉及违规
代签名
代回访
提供、编制虚假报告、文件、资料
以下哪些是公司经营面临的合规风险
行政责任
法律责任
财务损失
声誉损失
将保险概念与银行存款等概念混淆是否正确
是
否
《中华人民共和国反洗钱法》正式颁布实施的日期是
2009.10.1
2007.10.1
2010.7.1
对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份
对
错
客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
对
错
客户身份识别的基本原则有哪些
真实性
有效性
完整性
持续性
《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括
建立客户身份识别制度
建立客户身份资料和交易记录保存制度
执行大额和可疑交易报告制度
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