2024年8月彬州分公司反洗钱考试

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1、董事会、监事会、高级管理层应充分参与反洗钱（），了解、监督反洗钱信息管理情况，审阅反洗钱信息安全影响评估报告。

A、信息管理B、安全管理C、信息指导D、安全指导

2、以下（）不属于反洗钱领导小组的主要职责。

A、审议公司反洗钱工作计划、年度工作报告和反洗钱重大事项B、开展员工反洗钱教育和培训C、组织召开反洗钱工作会议，研究、部署反洗钱工作D、督导落实反洗钱内部监督、考核、检查等工作

3、除司法查询、反洗钱行政调查、监管检查、内部检查排查审计等必要的工作需求外，不得下载反洗钱相关（）、交易数据、保单信息、如需下载的，相关信息应根据公司数据（）要求进行处理。

A、客户名单、保密B、客户信息、保密C、客户信息、脱敏D、客户数据、脱敏

4、公司全员应严守反洗钱信息保密要求，对于工作中接触到的反洗钱相关信息和资料应严格（），非依法律、法规或司法机关、其他有权机关要求，不得向任何单位和人员提供。

A、守密B、守秘C、隐秘D、保密

5、发洗钱信息处理岗位人员应为公司（），在岗期间需签署（）或约定保密条款，遵守反洗钱信息保密要求。在其调离岗位或终止劳动合同后，应继续履行保密义务。

A、代理人员，保密约定B、正式员工，保密约定C、正式员工，保密协议D、代理人员，保密协议

6、公司已通过系统来实现对高风险等级客户办理业务的管控，除需填写《客户尽职调查表》外，还需上传（）作为名单审核的附件资料。

A、《客户身份基本信息登记表（个人）/（团体）》B、《可疑交易分析表》C、《客户身份重新识别表》D、《高风险客户办理业务审批/授权表》

7、未对洗钱高风险客户采取管控措施的，每发现一笔扣支公司经营指标（）分。

A、1B、2C、3D、5

8、根据（）的原则，发生或发现反洗钱信息泄露事件时，当事人或发现需立即告知本级公司事件发生部门负责人。

A、谁使用、谁负责B、保密规定C、信息安全D、信息管理

9、总公司（）部门是反洗钱工作牵头部门。

A、综合部B、风险管理部C、人力资源部D、各销售渠道

10、《中国人寿保险股份有限公司反洗钱信息管理细则》自（）起实施。

A、2021年12月1日B、2021年12月13日C、2022年12月1日D、2023年12月13日

11、金融机构不得向（）的第三方泄露客户风险等级信息。

A、客户B、其他机构C、客户或其他机构D、客户或其他与反洗钱工作无关

12、根据《反洗钱法》第三十二条规定“金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者期授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。”

A、二十万以上一百万以下B、二十万以上五十万以下C、五十万以上一百万以下D、十万以上五十万以下

13、反洗钱信息管理应当遵循以下原则：（）

依法合规原则同一性原则“谁使用、谁负责”原则勤勉尽责原则同质管理原则

14、公司要加强销售人员的宣导，避免发生违规行为，如果受到行政处罚，将按照《员工违规违纪行为处理规定（2020）修订版》、《保险销售人员违规行为处理规定》对相关人员进行责任追究。

对错

15、在处理反洗钱保密信息和资料时，应当尽可能控制范围，严禁无关人员阅知。

对错

16、反洗钱信息泄露事件处理工作实行“属地处理、分级负责”原则。

对错

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