2024年三季度反洗钱考试

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一、单选题
1.2024年对公客户尽职调查预警规则共计（）项。
2.企业被列入“严重违法失信企业名单”，应通知企业办理销户，在（）个月内暂停其业务，予以清理。
3.对公客户尽职调查的手段不包括（）。
4.经办单位经办人应对提供上门服务的客户（）和需求合规性负责。
5.营业机构应当勤勉尽责，遵循“（）”的原则，采取审慎性的客户尽职调查措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施。
二、判断
1.企业已工商注吊销的，应通知客户终止业务关系，并中止服务。（）
2.授权经办人姓名、证件种类、证件号码和有效期限，属于对公客户的身份基本信息项，是必须采集的内容。（）
3.经营机构对公客户尽职调查员完成尽调录入后，应由分行相关部门完成尽调审核。（）
4.认为现在大量开户风险较大，由于个别区域出现的网络电信诈骗、洗钱、账户出借、租售、买卖风险等现象，认为大量开户反而容易滋生反洗钱等合规风险，不愿意开户，甚至不配合开户。（）
5.企业开立银行结算账户前，各分行应按照反洗钱等规定对客户进行尽职调查。（）
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